长城增值基金净值:美国马萨诸塞联邦地区法院于6月9日批准了SEC对16名被告的缺席判决请求

2022-07-01 08:47:04 by Admin 财富名人
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在翻阅相关起诉和判决书后,SEC(美国证券交易委员会)前执法部门高级法律顾问,Dickinson Wright律师事务所合伙人雅各布·弗伦克尔(Jacob Frenkel)在接受记者独家专访时表示,这一纸所谓的“缺席判决”(default judgment)背后,“SEC最终很可能一无所获。”

一场对手缺席的判决

SEC在6月15日发布新闻稿称,获得了美国马萨诸塞联邦地区法院对居住在中国的16名被告和10名救济被告的缺席判决动议。据SEC,上述被告涉嫌参与一系列美股小盘股的股价操纵,案件涉及至少3000只股票,非法获利超3500万美元。“最终判决命令被告支付超过7350万美元,救济被告支付超过150万美元。”崔素娥

缺席判决,指在被告未能响应法庭传票或未出庭的情况下,由法官或法院作出的有利于原告的裁决。

“如果将之比喻成一场对手缺席的比赛,SEC获得的不过是一场’纸上的胜利’(a paper victory)。”弗伦克尔解释称,“传票以电子邮件形式被送达至上述被告后,他们从未聘请律师,也未出庭。在此情况下,SEC获得了所谓的缺席判决。”

“换句话说,当SEC拿到缺席判决时,它得到了它所主张要求的一切。”弗伦克尔补充道,“即使金额非常不合理。”

7500万美元怎么追?

记者获得的判决书显示,鉴于上述被告均未应诉或以其他方式出庭,美国马萨诸塞联邦地区法院于6月9日批准了SEC对16名被告的缺席判决请求,包括Shuang Chen,Wenwen Du, Lirong Gao,Jing Guan,Tonghui Jia,Xuejie Jia,Honglei Shi,Lujun Sun,Huailong Wang,Jiadong Wang,Jiafeng Wang,Linlin Wu,Lin Xing,Yong Yang,Jiancheng Zhao和Forrest (HK) Co.,Limited,永久性禁令——禁止上述被告违反美国《证券法》及《证券交易法》中的反欺诈规定。法院裁定,所有被告对非法所得的3560.34万美元及判決前利息(prejudgment interest)598.98万美元负有连带赔偿责任。除连本带利归还外,每个被告还必须支付200万美元的民事罚款。

此外,法院裁定10名救济被告(Relief Defendants)Weiguo Guan,Jingquan Liu,Rishan Liu,Weigang Yang,Jingru Zhai,Song Geng,Qinghua Ren,Jixiang Teng,Xiangjia Yang和Xiuchun Zhang分别支付3505美元到53.37万美元不等的非法所得,外加利息,总额为151.2333万美元。

弗伦克尔认为,实际操作中SEC最终恐很难取得上述处罚款项。

他进一步解释称:“事实上,大多数国家的大多数法院,都不会承认被告没有机会为自己辩护的判决。被告也可以辩称他们从未收到传票,并反对任何没收资产的企图。”

在弗伦克尔看来,对居住在美国以外的被告而言,应诉与否可谓一柄“双刃剑”。

他进一步解释称:应诉,意味着接受美国法院的管辖,最终的判决金额或大不相同,且另一国的法院将更有可能尊重相关判例。另一方面,在仅有SEC发送电子邮件作为证明的情况下,被告缺席则使得SEC在判例中予取予求,然而另一国的法院尊重判例的可能性较低。

弗伦克尔表示,鉴于上述被告均生活在中国,“缺席,究竟是因为他们不在乎,还是一种策略,我们不得而知。”

在弗伦克尔看来,这一判决“更具象征意义”。“当然,SEC可以向美国国会报告称,其获得了针对16名被告的巨额判决,即使对方从未参与诉讼。”他补充道。

截至发稿时,记者就如何执行上述处罚款项的邮件提问,尚未获得SEC的答复。

中国散户组团坐庄美股,多人来自山东

该案件审理耗时近三年。2019年10月,SEC向美国联邦法院提起诉讼,称26位来自中国的交易者涉嫌操纵大量小盘股,由于市值偏小交易低迷,这些人通过故意制造成交量繁荣,推高或压低股价来获得非法利润。2019年11月12日,法院下达初步禁令,对所有被告和救济被告进行资产冻结。2019年12月23日,美国证券交易委员会修改了起诉书,在最初被指控的基础上增加了2名被告和8名额外的救济被告。

SEC与2019年递交的诉讼文书中解释了相关操作手法。首先通过帮手账户(helper account)下达几笔小额卖出订单来压低股票价格,然后使用获利账户(winner account)低价买入大量股票。在积累了头寸后,他们又通过下达小额买入订单,推高股票的市场价格,这样就可以以市场价高价出售大量股票而获利,这种操纵股市的行为被定义为“幌骗”(spoofing)。

记者汇总,此次缺席判决中的16名被告包括15名自然人和1家位于香港的公司实体。在15名自然人被告中,9人来自山东,5人来自上海。

美国证券交易委员会市场滥用部门(Market Abuse Unit)部门主任桑索内(Joseph Sansone)在一份声明中表示:“这些被告参与一项庞大的操纵计划,并竭尽所能逃避调查,在数间不同的经纪公司的超过一百个帐户进行交易,并伪造文件以他人名义开立新帐户。”,现在的价格并不适合买入,市场还没有起稳。还有风险,如果你的手机开启了(手机找回)功能,就可以登录你手机品牌官网,找到操作位置,你可以查看手机所在位置,可以设置密码,清除数据等操作!报警,警察可以帮助你,他很有名, ,两会过了。

2021年9月,法院做出对SEC的有利判决,同意对被告Xiaosong Wang的相关永久性禁令,法院将于稍晚确定其非法所得、判决前利息和民事处罚。

此外,美国马萨诸塞州检察官办公室对Jiali Wang和Xiaosong Wang提起的平行刑事诉讼仍在审理中。

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